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中节能风电无商标上市 股东背景深厚现社保基金身影

2012-09-18 11:34
林契于宸
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  风电运营商中节能风力发电股份有限公司(以下简称“中节能风电”)选择A股上市,4月已经预披露,补中报后,9月6日其招股说明书以补充预披露的形式再次出现在中国证监会网站上。

  这是一家能源企业,股东都有显赫背景,但这是否足以应对发审委对其商标依赖的质疑?是否足以支撑其通过风电行业进退维谷的困境?要验证这些问题尚需时日。

  股东背景深厚

  风电有限公司成立于2006年,是中节能风电的前身,2010年10月完成股份制改造。

  自成立至2008年12月间,风电有限公司共进行过4次增资、2次股权转让,是时,中国节能环保集团公司(以下简称“中国节能”)持股100%。

  中国节能,总资产达到695亿元人民币。

  2009年9月,中国节能决定风电有限公司引入投资者社保基金、光控安心和光大创业。

  中国节能以50700 万元认购新增注册资本33800 万元;社保基金以48000 万元认购新增注册资本32000 万元;光控安心以14000 万元认购新增注册资本9333 万元;光大创业以10000 万元认购新增注册资本6667 万元。

  社保基金成立于 2000年11 月,举办单位为国务院,单位性质为事业单位法人。其主要职责是管理中央集中的社会保障基金,确保社保资金的保值增值。

  除入股中节能风电以外,社保基金还投资交通银行[4.18 -0.71% 股吧 研报]100亿元、中国银行[2.65 -0.75% 股吧 研报]100亿元、工商银行[3.74 -0.27% 股吧 研报]100亿元、京沪高速铁路股份有限公司100亿元、中国农业银行[2.44 -0.81% 股吧 研报]股份有限公司155.2亿元等。社保基金自成立以来的累计投资收益额为2845.93亿元,年均投资收益率8.40%。

  光大创业成立于2009年7月,光控安心成立于2009年8月,时间上看就像是专为入股中节能风电而设。两家公司主营业务均为创业投资,法定代表人均为光大控股的执行董事兼行政总裁陈爽。

  赶着来分一杯羹的远不止光大控股。光大创业有4个股东,光控安心有7个股东、背后股东有广发证券[12.10 0.83% 股吧 研报]、扬子江船业等。

  2009年12月中国节能与国开金融签订合约,以24320万元的价格将所持风电有限公司10%的股权转让于国开金融。

  国开金融成立于 2009 年8 月,是国家开发银行股份有限公司出资设立的全资子公司。值得一提的是,社保基金2011年4月出资100亿元战略入股国家开发银行。

  截止至招股书签订日,中节能风电的股权结构为:中国节能60%、社保基金20%、国开金融10%、光控安心5.83%、光大创业4.17%。

  商标依赖控股股东

  2011年7月,中国节能以普通许可的方式,授权中节能风电及全资、控股子公司在商标的使用有效期内无偿使用中国节能所拥有的10项注册商标,许可使用期至2019年12月31日;但是中国节能没有将上述10项注册商标转让给中节能风电的计划。

  中节能风电主要从事风力发电的项目开发、建设及运营,无论是风力发电设备,还是对外宣传广告,中节能风电都使用上述10项商标。

  京衡律师集团合伙人孔夏雨向时代周报记者介绍:“商标许可形式主要有三种,独占,排他,普通。普通许可是指这个商标可以有无数个个体使用。”在普通许可中,被许可人只是取得了该注册商标的使用权,至于许可人使用该注册商标以及其他第三人经许可使用该注册商标,被许可人都无权干涉。

  商标、专利和专有技术等知识产权应独立,2010年第4次保荐人培训中有表述为“商标、专利、专有技术、供应和销售渠道等只要与主营业务有关的,必须进入上市公司”;2011年第二期保荐代表人培训也提到:“商标、专利等均要全部纳入上市主体,权属全部挂在发行人名下。”

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